Risikoallokationsmodell (RA-Modell): Risikominimierung. Der kritische Erfolgsfaktor fuer Public Private Partnerships. Teil 1 / Risk allocation model (RA model): Risk minimization - The critical success factor for public private partnerships. Part 1

Die Risikoverteilung bei einer Public Private Partnership (PPP) erfolgt nach einer Studie der ETH Zuerich in der Praxis nach rechtlichen Rahmenbedingungen fuer die nichtdispositiven Risiken und fuer die dispositiven Risiken weitgehend nach intuitiven, habitativen und opportunistischen Gesichtspunkten gemaess der Verhandlungsstaerke der Partner. Es fehlen eindeutige, klar strukturierte Entscheidungskriterien und Methoden zur kostenminimierenden Verteilung der Risiken in einer PPP, welche der oeffentlichen Hand eine optimale Risikoverteilung entsprechend der rechtlichen Rahmenbedingungen, der fachlichen Kompetenz und der finanziellen Kapazitaet beider Parteien ermoeglicht. Das Institut fuer Bau- und Infrastrukturmanagement der ETH Zuerich konzeptionalisiert ein mehrdimensionales Risikoallokationsmodell (RA-Modell). Dieses RA-Modell beruecksichtigt einerseits die fachlichen Kompetenzen und Moeglichkeiten beider Partner zur Beeinflussung des Eintretens und Minimierung der Tragweite der Risiken sowie andererseits die finanzielle Risikodeckungskapazitaet des Risikonehmers. Mit Hilfe des RA-Modells werden die Risiken bei einer PPP so verteilt, dass einerseits die unternehmerischen Anreize des Privaten zur Effizienzsteigerung geweckt und andererseits die haushaltstechnischen Ueberlegungen zur Sicherung der Standortqualitaet der oeffentlichen Hand gesichert werden. Nur wenn die Risiken beider Partner transparent sind und mit Hilfe klarer Entscheidungskriterien eine faire Risikoverteilung ermoeglicht wird, lassen sich laengerfristige Partnerschaften wie PPPs partnerschaftlich und wirtschaftlich erfolgreich abwickeln. Im vorliegenden Beitrag wird der erste Teil des RA-Modells "Risikominimierung" vorgestellt. Insbesondere die Forschungsmethodik und die Risikominimierung eines PPP-Projekts werden erlaeutert. In Teil 2 des RA-Modells werden die "Zeitliche Risikobelastung" (ITRD D366913) und in Teil 3 die "Risikotragfaehigkeit" (ITRD D366914) vorgestellt. Damit erhaelt die Praxis ein Entscheidungstool zur objektiven rationalen Aufteilung von Risiken fuer verschiedene Verteilungsszenarien. (A) ABSTRACT IN ENGLISH: A study conducted by ETH Zurich discovered that, in practice, PPP risk allocation has to be differentiated in two classes. Certain risks have to be allocated due to legal conditions; other risks have no such restrictions and are allocated according to intuitive, habitative and opportunistic aspects of the stakeholders depending on the negotiating strength of the partners. There is a lack of unambiguous and clearly structured decision-making criteria and methods for cost-minimized allocation of the risks associated with a PPP. Optimal risk allocation for the public sector would reflect both the general legal conditions, and the competency and financial capacity of both partners involved. Under the guidance of the author, the Institute for Construction and Infrastructure Management at ETH Zurich is designing a multi-dimensional risk allocation (RA) model. This RA model takes account, not only of the professional competency and options available to the two partners, but also of the financial risk coverage capacity of each risk-taker. The RA model can help to distribute the risks associated with a PPP in such a way that both the entrepreneurial incentives to increase efficiency on the part of the private partner are enhanced, and the budget safety as well as the security of the long-term quality of the public sector services are maintained. The risks have to be allocated to both parties based on clear decision-making criteria to ensure fair risk allocation, in order to establish a long-term collaboration, such as a PPP, which operates in a partnership and profitable manner. This article presents the first part of the "Risk Minimization" RA model. Two further articles will focus on "Temporal Risk Load" (ITRD D366913) and "Risk-Bearing Ability" (ITRD D366914). Part 1 explains the research methodology and presents a model for minimizing the risk of a PPP project. The model constitutes a decision-making tool for practical application that enables risks for various allocation scenarios to be shared objectively and rationally. (A)